第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話已于北京時間7月12日凌晨如期落幕。在這次對話取得的成果中，最為引人注目的是中美雙方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)，開展中美雙邊投資協(xié)定（BIT）的實(shí)質(zhì)性談判。參與此次對話的美國財政部長雅各布·盧表示，中美雙方同意展開BIT實(shí)質(zhì)性談判，這是貿(mào)易談判的“最大突破”。

BIT和其所涉及的“準(zhǔn)入前國民待遇”、“負(fù)面清單”等，對于大多數(shù)中國人來說，還是一些比較陌生的概念。對此，商務(wù)部發(fā)言人沈丹陽在7月12日的新聞發(fā)布會上專門作了解釋。所謂“準(zhǔn)入前國民待遇”，是指對外資減少甚至取消準(zhǔn)入門檻，在“準(zhǔn)入”之前便享受與本國資本同等的國民待遇。“負(fù)面清單”是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施，均以清單方式列明，除列明之外則再無其他要求。準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，據(jù)沈丹陽介紹，現(xiàn)在世界上至少已經(jīng)有77個國家采用了這種模式。

從BIT的具體內(nèi)容，可以看出，在中美雙方對對方企業(yè)來自己國家投資方面實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單制度，對中美兩國都存在一定的挑戰(zhàn)。就美國來說，目前與美國達(dá)成BIT的都是一些經(jīng)濟(jì)體量較小的國家，比如非洲的摩洛哥和盧旺達(dá)，而美國的一些主要貿(mào)易伙伴，包括它的南北兩個鄰國墨西哥和加拿大，包括歐盟都尚未與美國建立起B(yǎng)IT關(guān)系。美國目前對來自中國的投資，設(shè)置了很多讓中國企業(yè)摸不著頭腦的障礙。一旦美國必須按照BIT模式來管理中國企業(yè)的赴美投資，那么，美國方面對中國投資企業(yè)“橫挑鼻子豎挑眼”的審查，特別是在意識形態(tài)支配下產(chǎn)生的無理阻撓將難以繼續(xù)推行。

而就中國來說，實(shí)行BIT后，最直接的影響是將引起中國投資體制的巨大變化，從而會推動中國目前的經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生變化。中國自改革開放以來盡管對境外投資一直很渴望，并且曾經(jīng)以超國民待遇來吸引外資，但最近的十來年，中國的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向很明顯地向國有資本傾斜，國企在很多行業(yè)已經(jīng)形成壟斷局面，不僅外資企業(yè)的市場在縮小，包括國內(nèi)的民營企業(yè)更是連生存都出現(xiàn)了困難。一旦中美BIT實(shí)質(zhì)性談判取得進(jìn)展，那么，中國現(xiàn)存的這種經(jīng)濟(jì)格局就只能打破。

中美BIT談判在小布什執(zhí)政時期的2008年已經(jīng)啟動，但在奧巴馬就任總統(tǒng)以后，這一談判停了下來，直到去年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話期間才決定重啟談判，并在今年確定了談判方向。這表明了中國政府推進(jìn)國內(nèi)市場改革的決心。一方面，中國決定采用準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的模式，表明了中國政府按照國際慣例來管理境外投資的改革決心，盡管中國可能為此要犧牲一些短期利益，但從長期來看，更有助于中國融入世界，能夠提升中國經(jīng)濟(jì)的總體水平。另一方面，中國國內(nèi)正在積極推進(jìn)的行政審批制度改革也為中美開展BIT談判創(chuàng)造了有利條件，中國政府已經(jīng)取消和下放了一大批行政審批事項(xiàng)，這項(xiàng)工作并且將繼續(xù)推進(jìn)，而這與BIT所要求的政府職能的簡化是一致的。目前，中國希望以激發(fā)市場活力的舉措來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這種市場活力當(dāng)然也應(yīng)該包括外資企業(yè)，按照國際通行規(guī)則來管理外國投資，無疑也有利于增加中國市場在國際投資者中的吸引力。

中美BIT實(shí)質(zhì)性談判將在未來逐漸展開。中國已經(jīng)同意將以前一直排除在外的服務(wù)業(yè)納入談判之中，允許將未明確的所有行業(yè)納入BIT的范圍，中國在開放政府采購、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、利率市場化以及金融監(jiān)管合作等方面都向美方作出了承諾。而美國也已承諾公平對待中國企業(yè)赴美投資，對包括中國國有企業(yè)在內(nèi)的中國投資者保持開放的投資環(huán)境，所有投資審查都限于國家安全，而不再是經(jīng)濟(jì)政策或者其他國家政策方面的考慮。

中國作為一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚落后于美國的發(fā)展中國家，在這方面能夠取得的收獲更大，一方面可以給中國企業(yè)赴美投資創(chuàng)造良好的環(huán)境，另一方面可以在擴(kuò)大美國方面來華投資方面打開更廣闊的通道，還能借助這種來自外部的壓力進(jìn)一步推動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革，建立起讓各種所有制企業(yè)公平競爭的市場制度。

周俊生（上海 學(xué)者）